项目编号：ZX****** 项目名称：内部控制体系及合规管理体系咨询服务 采购类型：服务采购 采购方式：竞争性磋商
所属单位：咨询公司 公示开始日期：2025-01-10 10:30 公示结束日期：2025-01-15 11:00采购单位：咨询公司
项目联系人：陈吉 联系电话：****** 联系地址：北京市海淀区德胜门外西大街甲五号院北京地铁咨询公司302 报名截至时间：2025-01-15 11:00
采购需求说明：一、采购内容：项目咨询服务工作主要包含：北京地铁各二级单位内部控制体系与合规体系建设、年度合规评估、内部控制评价及法律体检等咨询服务。（一）内部控制体系及合规管理体系建设咨询服务1.在各部室年度内控自查及年底规章制度修订情况的基础上，对各部室内控自查报告进行审核和评价，协助完善年度内控手册及内控评价手册。为“内控合规”融合奠定基础。2.在上级单位“内控合规”融合后的相关制度文件及要求指导下，在公司各部室合规、内控自查评价的基础上，对各部室合规、内控自查报告进行审核和评价，重点对系统性合规风险进行评估，对合规风险防控的有效性进行评估；对公司重点领域实施法律体检，对法律风险防控的有效性进行评估；并在此基础上，协助编制完成公司年度内部合规手册及评价手册。3.识别、评估重点领域、重点环节、重点人员合规风险，更新合规“三张清单”，根据上级单位要求及工作实际需求编制合规管理专项指引。4.成果文件包括但不限于（文件名称已实际为准）：《内部控制手册》《内控评价手册》《内控合规手册》《内控合规评价手册》《合规管理“三张清单”》《合规管理专项指引》。（二）年度内部控制评价咨询服务 1.根据《企业内部控制基本规范》配套指引以及市国资委等外部关于企业内部控制相关要求，依据公司《公司内部控制手册》《内部控制评价手册》及管理制度汇编等内部管理规定，对公司评价期间内部控制体系设计有效性及内部控制活动执行有效性实施现场测试，并按照上级公司要求出具《公司年度内部控制自我评价报告》（以实际要求为准），协助落实内部控制评价整改工作。2.成果文件包括但不限于：《年度内控体系工作报告》《年度内部控制自我评价报告》《年度内控评价工作实施计划》《年度内部控制缺陷汇总表》。（三）年度合规管理风险评估咨询服务 1.开展年度合规管理风险评估工作，评估风险清单、流程管控和岗位职责清单建设情况，评估分级分类制定管控措施及管控措施的落实情况；评估合规风险事件及管控情况。形成《公司系统性合规风险评估及有效性评估报告》。2.成果文件包括但不限于：《公司系统性合规风险评估及有效性评估报告》（四）招标采购法律体检咨询服务1.根据上级单位要求，评估公司实施的招标类采购项目的招标方式确定、招标前期工作、招标代理机构的选用、招标文件编制审批、招标公告发布、投标人资格审查、开评标过程、招标及合同谈判结果报告审批等工作环节是否存在法律风险。2.评估现行招标采购领域各项规章制度内容是否存在法律风险。3.评估公司实施的全部非招标类采购项目采购方式的确定、采购实施程序等工作环节是否存在法律风险。4.评估采购项目合同签署情况，包括文本内容是否齐备、是否存在合同倒签漏签及合同原件保存等情况。5.成果文件包括但不限于：《公司招标采购法律体检报告》。（五）其他1.供应商指定专人负责项目工作，如需更换，应取得甲方同意。2.供应商应组织必要的人力物力以确保响应采购人的委托需求，确保项目工作正常履行。3.供应商提供的一切服务成果的知识产权归采购人所有，且提供的服务成果不得侵犯第三方权利，由此带来的后果由供应商承担。二、采购控制价： 采购内容成果文件单价最高限价（万元）内部控制体系及合规管理体系建设咨询服务《内部控制手册》12《内控评价手册》8《内控合规手册》15《内控合规评价手册》12《合规管理“三张清单”》6《合规管理专项指引》3年度内部控制评价咨询服务《年度内控体系工作报告》8《年度内部控制自我评价报告》《年度内控评价工作实施计划》《年度内部控制缺陷汇总表》年度合规管理风险评估咨询服务《公司系统性合规风险评估及有效性评估报告》8招标采购法律体检咨询服务《公司招标采购法律体检报告》8三、服务期限：合同签订之日至2026年12月31日。四、采购报名：报价人按照上述报价人资格要求准备材料，将纸质盖章版文件进行扫描，******，报名应提供联系人、联系方式、电子邮箱等信息。报名时间：采购公告发布之日起至2025年1月15日。五、报价费用：报价人无须提供保证金。报价人应承担所有与准备和参加报价有关费用，不论报价的结果如何，采购人均无义务和责任承担这些费用。
报名资质要求（或单一来源采购说明）：1.在中华人民共和国境内注册，具有独立法人资格,能独立承担民事责任并具有合同履行能力。2.没有处于被责令停业，财产被接管、冻结、破产状态;在以往的招投标及竞争性谈判活动中无不良行为和记录，在最近一年内没有骗取中标和严重违约及重大质量、安全问题。（提供“信用中国”网站******）3.列入地铁公司和公司失信惩戒名单的不得参与采购活动。4.存在同一实际控制人、同一联系人、交叉控股等关联关系的供应商，不得同时参与同一采购项目或标段。5.供应商近三年（2022年1月1日至响应截止时间）须具有1个合规管理或内控管理咨询服务类似项目业绩。6.本项目不接受联合体报名。
